Makléř je prostředníkem mezi prodejcem a kupujícím na trhu cenných papírů. Tato profese je velmi žádaná a prestižní, protože makléř je nejen chytrý směnárník, ale také prvotřídní finančník. Všechny jeho aktivity jsou zaměřeny na provádění různých transakcí s cennými papíry.
Povaha zprostředkování
Soukromým obchodníkům je zakázáno přímo provádět transakce s cennými papíry, takže jsou nuceni obrátit se na služby makléřů. To je jejich hlavní role. Makléřem může být buď právnická osoba, nebo jednotlivec, který musí být akreditován federálními orgány.
Zprostředkování je proces provádění civilních transakcí s cennými papíry nejen jménem, ale také na náklady klienta. Zprostředkovatelská transakce je založena na kompenzovaných dvoustranných dohodách.
Peníze klientů převedené makléři, například za účelem investování do cenných papírů, jsou vedeny na samostatném bankovním účtu. Tento účet otevírá broker v úvěrových institucích. Totéž platí pro finanční prostředky, které jsou přijímány v důsledku zprostředkovatelských transakcí. Makléř je v zásadě povinen sledovat peníze každého klienta a také poskytovat zprávy o jakékoli změně financí v důsledku transakcí a operací na klientských účtech.
Zprostředkovatelé jsou členy burz, proto je jejich odpovědností najít pro klientské investory protistrany. Zprostředkovatelé musí také dokončit všechny nezbytné postupy pro registraci a registraci transakce, pro právní a finanční ochranu klientů.
Zprostředkovatelské podmínky
Makléř je profesionálním účastníkem trhu s cennými papíry a na všechny jeho činnosti musí mít licenci. V souladu s požadavky Federální služby pro finanční trhy musí být činnost makléře potvrzena potřebnými licencemi, které umožňují provádět zprostředkovatelské operace při transakcích s cennými papíry s fondy právnických a fyzických osob (jedná se o dvě různé licence), jakož i povolení k provádění zprostředkovatelských operací se státními, obecními a jinými subjekty. V každém případě musí makléř pracovat na základě smlouvy o zprostředkování služeb, která byla předem uzavřena s klientem.
Jak se stát klientem brokera
Pokud má potenciální investor touhu nakupovat nebo prodávat cenné papíry, je nutné podat žádost makléři. Tento dokument představuje sadu podmínek transakce. V aplikaci klient zanechává své údaje, označuje typ a množství cenných papírů, které mají být koupeny nebo prodány, označuje cenu transakce a načasování jejího provedení.
Po kontrole žádosti makléřem je sepsán speciální objednávkový formulář. Je vytvořen makléřem a tento dokument specifikuje název aktiva, počet cenných papírů ke koupi nebo prodeji, informace o burze, kde bude aktivum kótováno, typ transakce, jméno klienta a jeho číslo účtu, stejně jako období objednávky.